金元顺安乾利搀杂型证券投资基金       托管契约  基金管制东说念主：金元顺安基金管制有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                                                                                               托管契约                                                       目 录 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             托管契约              公开召募证券投资基金托管契约   基金管制东说念主：金元顺安基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放生意检修区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   建设日历：2006 年 11 月 13 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织形势：有限背负公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期限：捏续盘算   基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法定代表东说念主：赵小中   成立时间：1997 年 8 月 18 日   批准建设机关和批准建设文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）197 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 402,155.3754 万元   存续时刻：捏续盘算 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约           一、基金托管契约的依据、宗旨、原则息争释   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作管制办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称 《信息暴露办法》）、          《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制功令》                                 （以下简称“《流 动性风险管制功令》”）、            《证券投资基金托管业务管制办法》、                            《证券投资基金信息暴露内容 与样式准则第 7 号〈托管契约的内容与样式〉》、《金元顺安乾利搀杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）过火他推敲法律、法则制定。   （二）宗旨   本契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值 计较、收益分派、信息暴露及相互监督等推敲事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、厚实信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，订立本契约。   （四）解释   除非本契约另有约定，本契约整个术语与《基金合同》的相应术语具有一样含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的联系安排见基金合同和招募说明 书的功令。         二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动欺骗监督权 进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行 单据、地方政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期 单据、公司债券、可改动债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债 券）、钞票支捏证券、债券回购、银行入款（含契约入款、如期入款以过火他银行入款）、同 业存单、货币市集器具、孳生器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会联系功令。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥要领后， 不错将其纳入投资鸿沟。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                           托管契约 进行监督：    （1）按法律法则的功令和《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成立比例为：    基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 60%-95%。每 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证金后，应当保捏 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。    要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截至，基金管制东说念主在履行稳妥程 序后，不错诊治上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法则的功令和《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资截至： 易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 全按照推敲指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件功令的比例截至；（本 基金托管东说念主仅监控本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的沿路基金） 的 10%； 证券限制的 10%； 过其各样钞票支捏证券共计限制的 10%；（本基金托管东说念主仅监控本基金管制东说念主管制且由本基 金托管东说念主托管的沿路基金） 产支捏证券时刻，要是其信用品级下跌、不再相宜投资程序，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出； 所报告的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金）捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跳动该上市公司可开通股票的 15%；本基金 管制东说念主管制的沿路投资组合捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跳动该上市公司可流 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约 通股票的 30%；十足按照推敲指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认 定的稀疏投资组合可不受前述比例截至；（本基金托管东说念主仅监控本基金管制东说念主管制且由本基 金托管东说念主托管的沿路绽放式基金/沿路投资组合） 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不相宜前 述所功令比例截至的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；    ?本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的    ?本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总 市值的 20%；    ?本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的推敲约定；    ?本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金钞票净值的 20%；    ?本基金在每个交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ?本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的    ?本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总 市值的 30%；    ?本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金钞票净值的 30%；    ?本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的推敲约定；    ?本基金在每个交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约   ?本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跳动基金钞票净值的 10%；   ?本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额处所证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合 约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ?本基金未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数计较； 股票合并计较；   除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并或基金 限制变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会功令的稀疏情形除外。法律法则另有功令 的，从其功令。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的推敲约定。在上述时刻内，本基金的投资鸿沟、投资战术应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥要领后， 则本基金投资不再受联系截至或以诊治后的功令为准，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 制进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、试验适度东说念主或者 与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资战术，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，看管利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的愉快，并按法律法则给予暴露。枢纽关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系截至或以变更后的功令为准。经与基金托管东说念主 协商一致，基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门功令径直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额捏有东说念主大会审议。 间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业程序的、经慎 重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约 算方式。基金托管东说念主根据基金管制东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管 理东说念主不错如期对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   基金管制东说念主有背负适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的失掉，基 金管制东说念主应当负责向联系背负东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激发的背负及失掉。 进行监督。   基金管制东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立联系投资截至轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而形成失掉机，应先由基金管制东说念主负责补偿，之后有权 向联系背负东说念主进行追偿。要是基金托管东说念主在运作过程中谨守推敲法律法则的功令和《基金合 同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的失掉，不承担补偿背负。   （三）基金托管东说念主应根据推敲法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约等推敲功令时，应实时以书面形势陈说基金管制东说念主限期矫正，基金管制东说念主收到 陈说后应不才一个责任日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 管制东说念主对基金托管东说念主陈说的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                             《基金合同》和本托管契约 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在功令时间内回应基金托管 东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基 金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东说念主应积极相助 提供联总共据云尔和轨制等。 投资指示违背法律、行政法则和其他推敲功令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通 知基金管制东说念主，并阐发中国证监会。基金管制东说念主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额 捏有东说念主形成的失掉，由基金管制东说念主承担。 基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金 管制东说念主，并阐发中国证监会。基金管制东说念主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额捏有东说念主 形成的失掉，由基金管制东说念主承担。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约 金管制东说念主限期矫正。基金管制东说念主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额捏有东说念主形成的损 失，由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主无梗直原理，拒却、封闭基金托管东说念主根据本契约功令欺骗监督权，或采纳拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教诲仍不改正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金管制东说念主的上述违章失信行动给基金财产或基金份额 捏有东说念主形成的失掉，由基金管制东说念主承担。           三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主是否安全撑捏基金财产、是否区别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 其他账户、是否复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、是否根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 故未实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过火他推敲功令时，基金管制东说念主应实时以书面形势陈说基金托管 东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面形势向基金管制东说念主发出回函。在限 期内，基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 管制东说念主陈说的违章事项未能在限期内矫正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。基金管制东说念主发 现基金托管东说念主有枢纽违章行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督管制机构，同期陈说基 金托管东说念主限期矫正。   （三）基金托管东说念主应积极相助基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系云尔以 供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在功令时间内回应基金管制东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无梗直原理，拒却、封闭基金管制东说念主根据本契约功令欺骗监督权，或 采纳拖延、讹诈等妙技妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡教诲仍 不改正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。                   四、基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 运用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本契约扣划的托管 费等用度除外）。基金托管东说念主不对处于自己试验适度之外的账户及财产承担背负。 需其他账户。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      托管契约 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独处。 推敲当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金管制东说念主应实时采纳设施进行催收。由此给基金形成失掉的，基金管制东说念主应负责向推敲当事 东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿行动应给予必要的协助与相助，但对基 金财产的失掉不承担背负。   （二）召募资金的考据 理东说念主交付的登记机构开立并管制。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、            《运作办法》等推敲功令后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿路 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在功令时间内，基金管制东说念主应聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和管制 合规的灵验指示办理资金收付。基金管制东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主的联系要求，提供 开户所需的云尔并提供其他必要协助。 专户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。钞票托管专户不得用于存取现款或开 立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的花样 开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金花样开立的银行账户进行本基金业务 之外的活 动。                                《现款管制暂行条例》、 《东说念主民币利率管制功令》、            《利率管制暂行功令》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他推敲功令。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制 公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。 运用由基金管制东说念主负责。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约 交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管 东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账 户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交易由 证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管制及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管制东说念主负责以基金的花样申 请并取得干预寰宇银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司的推敲规 定，以本基金的花样区别在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金管制东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管制 银行入款业务订立书面契约。 契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金托管东说念主预留印鉴及基金管制东说念主公章。 的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等详情。基金管制东说念主与 入款银行订立入款契约前，应与基金托管东说念主就如期入款契约中波及基金托管东说念主履职的具体事 项，如预留印鉴加盖、入款证实书吩咐撑捏等内容进行一样阐明。 对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （七）其他账户的开设和管制 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金开立。   （八）基金财产投资的推敲什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑捏 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      托管契约   基金财产投资的推敲什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑捏库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结 算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主试验灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时刻的损坏、灭失，由此产生的背负应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验适度或撑捏的什物证券、银 行如期入款存单等有价凭证对应的财产不承担撑捏背负。   （九）与基金财产推敲的枢纽合同的撑捏   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金推敲且订立方有基金托管东说念主参与的枢纽 合同的原 件区别应由基金托管东说念主、基金管制东说念主撑捏。除本契约另有功令外，上述枢纽合同应尽量保证 基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。 基金管制东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件送 达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门，撑捏期限 不低于法律法则功令的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东说念主公章的复印件，未经两边协商一致，合同原件不得震动。              五、指示的发送、阐明和实践   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主负责实践基金管制东说念主的指示、办理本基金名下的资金往返等推敲事项。   （一）基金管制东说念主可向基金托管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（含选拔电子报文传送的电子指示、通过长沙 银行钞票托管办事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东说念主根据基金管制 东说念主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管制东说念主通过授权邮箱发送的指示。   （二）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应预先在本基金成立前向基金托管东说念主提供书面划款指示授权陈说 书（下称 “授权陈评话”），指定指示的被授权东说念主及被授权印鉴。授权陈评话的内容包括被授权东说念主名单、 签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权陈评话应加盖基金管制东说念主公章和法 定代表东说念主（或被授权东说念主）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。   授权陈评话经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边以电话方式或其他基金管制东说念主、基金托管东说念主 两边招供的方式阐明后，由基金管制东说念主使用授权邮箱将授权陈评话原件扫描件发送至基金托 管东说念主，并以授权陈评话载明的奏效时间与基金托管东说念主收到时间两者较晚时间奏效。基金管制 东说念主须在授权陈评话发送后将原件原来邮寄基金托管东说念主，授权陈评话原件原来内容与基金托管 东说念主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的原件扫描件为准。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约   （三）指示的内容   指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金 划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章，并至少包含以下要素：支付日历、 付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额 （大小写）、划款摘要等。   （四）指示的发送、阐明及实践的时间和要领   基金托管东说念主支捏基金管制东说念主通过以下任一方式发送指示：   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。基金管制 东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管制东说念主应在启用该方式前一责任日， 通过基金管制东说念主、基金托管东说念主两边招供的方式示知基金托管东说念主本基金的钞票代码等信息。   基金管制东说念主通过长沙银行钞票托管办事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。 长沙银行钞票托管办事平台是指基金托管东说念主向基金管制东说念主提供的托管客户软件结尾，结果基 金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、云尔传递和信息办事等纵贯式 处理。在启用该方式前，基金管制东说念主、基金托管东说念主两边须另行订立办事契约。对于基金管制 东说念主通过上述电子方式发送指示的，在济急情况下，基金管制东说念主可通过授权邮箱发送划款指示。   基金管制东说念主通过邮箱方式发送纸质指示的，纸质划款指示须经基金管制东说念主指定的授权邮 箱发出方为灵验。当出现稀疏情况，基金管制东说念主无法使用授权邮箱发送指示时，基金管制东说念主 可通过其他邮箱济急发送指示，并通过授权电话陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主不承担因基金 管制东说念主未实时陈说基金托管东说念主摄取邮箱指示形成的失掉。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，应实时通过长沙银行钞票托管办事平台或授 权邮箱提供联系合同、交易凭证或其他说明材料（如需）。基金管制东说念主对该等云尔的真确性、 灵验性、完好性和正当合规性负责。如基金管制东说念主未实时提供相宜基金托管东说念主要求的指示附 件，基金托管东说念主有权暂伪善践该指示直至基金管制东说念主提交相宜基金托管东说念主要求的指示附件。   对于新债申购等网下公开拓行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指 令发送给基金托管东说念主。   对于银证转账、银期转账业务，基金管制东说念主应于交易所交易截止时间前 2 小时将指示发 送至基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的划款指示进行进出金操作。初次进行 场内交易前，基金管制东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单位和鼓励代码缔造后方可进行。 当第三方存管系统出现故障等其他进攻情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账进行手工出 入金。   对于银行间市集债券业务，基金管制东说念主应与基金托管东说念主阐明基金托管东说念主已完成文凭和权 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约 限缔造后方可进行本基金的银行间交易。基金管制东说念主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成 交单及联系划款指示发送至基金托管东说念主，并给基金托管东说念主预留充足且合理的操作时间。   对于除上述业务之外的其他划款指示及附件，基金管制东说念主应提前 2 小时向基金托管东说念主 发送，且不晚于责任日基金托管东说念主摄取指示截止时间(15:00 前)。如基金管制东说念主需基金托管 东说念主相助实践责任日 15:00 后发送的划款指示，基金管制东说念主应在发送指示后通过授权电话或 其他两边招供的方式示知基金托管东说念主，托管东说念主应勤奋相助实践，但不保证实践得胜，基金托 管东说念主不承担划款指示当日未实践而形成的失掉。   基金管制东说念主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东说念主进行阐明，如因基金管制东说念主 未实时陈说基金托管东说念主摄取邮箱指示形成的失掉，基金托管东说念主不承担背负。对于依照授权通 知书发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有有余的资金余额、文献云尔皆全，并为基 金托管东说念主留出实践指示所必需的时间。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主 有权不予实践，独立即陈说基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为伪善践该指示而形成失掉的 任何背负。   基金托管东说念主阐明收到基金管制东说念主发送的指示后，仅对基金管制东说念主提交的指示按照本托管 契约约定进行花样一致性审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示过火他文献云尔的正当性、 真确性、完好性和灵验性，基金管制东说念主应保证上述文献云尔正当、真确、完好和灵验。对于 因扫描引起的钤记、署名等变形、诬蔑，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主不承担因 基金管制东说念主提供的上述文献分歧法、不真确、不完好或失去遵循而形成的失掉。   在指示未实践的前提下，若取销邮件指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”、                                       “废”、 “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后通过授权邮箱发送给基金托管东说念主，并通过 授权电话实时陈说基金托管东说念主。若取销电子指示，基金管制东说念主应通过联系系统取销，系统功 能不支捏取销的，应参照取销邮件指示方式取销电子指示。   （五）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金管制东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示、重叠发送 指示，指示不成辨识或要素不全导致无法实践等情形。   当基金托管东说念主以为所摄取指示为诞妄指示时，应实时与基金管制东说念主进行电话阐明，并暂 停指示的实践，由基金管制东说念主取销指示或取销后再再行发送指示。   （六）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实践指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违背推敲法律法则的功令、本托管契约约 定，应暂缓实践指示，并实时陈说基金管制东说念主，基金管制东说念主收到陈说后应实时查对并矫正； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     托管契约 如联系交易已奏效，则应陈说基金管制东说念主在规如期限内实时矫正；对于此类基金托管东说念主事前 无法监督并拒却实践的交易行动，基金托管东说念主在履行了对基金管制东说念主的陈说义务后，即视为 十足履行了其投资监督职责，基金管制东说念主矫正指示或指示查对无误的，基金托管东说念主应相助执 行。   （七）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实践的处理方法   除因基金托管东说念主流毒以致基金财产受到损伤而负补偿背负外，基金托管东说念主对实践基金管 理东说念主的正当灵验指示对基金财产形成的失掉不承担补偿背负。   （八）授权陈评话信息变更的要领   基金管制东说念主撤换被授权东说念主、变更或新增摄取邮箱指示等信息应提前至少一个责任日，使 用授权邮箱再行向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公章和法定代表东说念主（或被授权东说念主）签章的 授权陈评话，同期电话陈说基金托管东说念主。经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金 管制东说念主、基金托管东说念主两边招供的方式阐明后，授权陈评话于其载明的奏效时间与基金托管东说念主 收到时间两者较晚时间奏效，同期原授权陈评话失效。授权陈评话原件原来内容与基金托管 东说念主收到的邮件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的邮件扫描件为准。   （九）纸质指示及纸质指示附件的撑捏   纸质指示及纸质指示附件由基金管制东说念主撑捏原件原来，基金托管东说念主撑捏其扫描件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的扫描件为准。                   六、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的要领   基金管制东说念主负责弃取代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金管制东说念主、基金 托管东说念主和证券经纪机构可另行订立证券经纪办事契约，载明本基金在证券交易所交易的交易 席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和误期背负等具体 事项的安排。如证券经纪办事契约灵验期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于 奏效前一个交易日书面示知基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责弃取代理本基金财产进行期货交易的期货经纪机构。基金管制东说念主、基金 托管东说念主和期货经纪机构可另行订立期货操作备忘录，载明本基金在期货交易所交易的期货交 易编码、期货保证金账号、期货保证金比例、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传 送，以及差错处理和误期背负等具体事项的安排。在期货操作备忘录灵验期内，佣金费率等 信息发生变动的，应于奏效前一个交易日书面示知基金托管东说念主。   （二）本基金投资证券、期货的计帐交收   基金管制东说念主通过证券经纪机构、期货经纪机构进行本基金的证券、期货交易的，由证券 经纪机构、期货经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户、期货 保证金账户项下的财产撑捏。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      托管契约   本基金进行证券买卖、期货交易的资金交收误期事件，由联系各方实时协商贬责。联系 流毒方在计帐上形成本基金财产的失掉，由流毒方承担。   对质券资金账户、期货保证金账户，资金、证券、期货账目，由基金管制东说念主、基金托管 东说念主两边如期与证券经纪机构、期货经纪机构进行对账，确保基金管制东说念主、基金托管东说念主两边账 实相符。   （三）本基金投资银行间债券的计帐交收   基金管制东说念主负责对交易敌手方的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并 负责处理因交易敌手不履行合同或未实时履行合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律背负及失掉，由背负方承担。   银行间债券交易资金的结算由基金托管东说念主根据基金管制东说念主出具划款指示实践。   （四）基金管制东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实践投资指示留出实践指示所必 需的时间。如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时间小于 2 个责任小时或晚于前述指示截 至时间的，基金托管东说念主应勤奋在指定时间内完成资金划拨,但不承担因时间不及导致实践失 败的背负。   （五）如期入款投资   基金管制东说念主与入款行订立的入款契约条件样式应在如期入款起息之前实时提 供给基金 托管东说念主，契约订立的内容由基金管制东说念主和基金托管东说念主一致招供后方可实践。具体条件以试验 入款契约为准。基金管制东说念主应将如期入款的划款指示及入款契约盖章版（扫描件）按法律法 规、基金合同及托管契约的功令提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方 式向基金托管东说念主阐明。对于基金管制东说念主依约定要领发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金管制东说念主应敦促 入款银即将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主 负责撑捏入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行形势审核，形势审核内容为账户 称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不对入款证实书真确性承担审核职责。   基金管制东说念主与入款银行订立的入款契约，应包括： 的支捏和高效的结算办事； 款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”                          （以下简称“证实书”）妥善送至 托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切失掉 由入款银行承担。 处提真金不怕火“证实书”。         “证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而造 成的一切失掉由入款银行承担。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约   入款银行应至少提前一个责任日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念主理理相 关事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门办事时，应出示灵验身份证或责任证。 基金托管东说念主处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应确 认，如期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主阐明 的指定账 户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面愉快。 的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应相助基金托管东说念主对 “证实书”的书面盘问或其他形势的对账和查询。            “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应相助办理变更手续。   （六）可用资金余额的阐明   基金托管东说念主可应基金管制东说念主要求，通过发送资金调换表等两边招供的方式，将托管账户 的可用资金余额提供给基金管制东说念主，基金管制东说念主亦可开通长沙银行钞票托管办事平台查询托 管账户可用余额。   （七）交易记录、资金、证券账宗旨查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保 证今日整个试验交易记录与基金管帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等管帐云尔。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金管制东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表/资金调换表查对资金余额。银行入款账户每 日查对，作念到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金花样开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金管制东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结 束后查对一次，银行间市集证券账目逐日查对一次，确保账实相符。   （八）基金申购、赎回、改动业务处理的基本功令 申购、赎回和改动绽放式基金的推敲数据，并对上述数据的真确、准确、完好性负责。基 金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转 出款项。基金管制东说念主应保证本基金（或本基金管制东说念主交付）的登记机构每个责任日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日的上述推敲数据，并保证联总共据的准确、完好。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     托管契约 数据，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协商贬责处理方式。由此引起基金或 本契约一方失掉的，由系统无法平常传送数据的一方承担补偿背负，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自流毒进度承担相应背负。基金管制东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按推敲功令保存。 致。   为快乐申购、赎回等资金汇划的需要，基金管制东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 计帐的基金注册登记计帐专用账户。 日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金管制东说念主应实时采 取设施进行催收，由此给基金形成失掉的，基金管制东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主不承担任何背负，但基金托管东说念主应给予必要的协助。   基金托管东说念主在根据基金管制东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有有余的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本契约的功令支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有有余合理的时间进行划款，而基金托管东说念主未实时实践正当合规的指示 的，背负由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得有余 的资金，导致基金托管东说念主不成按时支付，基金托管东说念主应实时陈说基金管制东说念主，如是基金管 理东说念主的原因形成，背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金管制 东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成的，背负由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务，若给基金份额捏有东说念主形成失掉的，基金托管东说念主负有相助基金管制东说念主向第三方追偿的义 务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本契约联系功令实践。若本契约莫得功令的按两边协商一致内容实践。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应采纳整个必要设施确保申购和赎回等资金在本契约联系规 定的时间内划到指定账户。但由于基金管制东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力 原因导致资金不成按时到账的，基金管制东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此 给基金形成失掉的，基金管制东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金管制东说念主应严格按照联系法律法则以及《基金合同》的功令，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的形势陈说基金托管东说念主。基金管制 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                            托管契约 东说念主应严格按照联系法律法则以及《基金合同》的功令，对多数赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分展期赎回确当日实时以两边招供的形势陈说基金托管东说念主。   （九）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为恳求日），基金管制东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的阐明数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、赎回的基金 管帐处理。   T 日申购款在 T+2 日进行交收，T 日赎回款在 T+3 日进行。基金托管账户与“基金计帐 账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应 付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净粗疏额，以此确定资金交收额。如存在托管 账户净应收额时，基金管制东说念主应在支付 TA 轧差款当日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金 托管账户，基金管制东说念主可通过电话、邮箱等两边招供的方式向基金托管东说念主阐明资金到账情况， 基金托管东说念主可应基金管制东说念主要求将推敲书面凭证邮件发送给基金管制东说念主进行账务管制；如存 在托管账户净粗疏额时，基金管制东说念主应在前一责任日将划款指示发送给基金托管东说念主，在基金 托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净粗疏额 在支付 TA 轧差款当日实时划往基金计帐账户，基金管制东说念主可通过电话、邮箱等两边招供的 方式向基金托管东说念主阐明资金划出情况，基金托管东说念主可应基金管制东说念主要求将推敲书面凭证通过 邮件发送给基金管制东说念主进行账务管制。   当存在托管账户净粗疏额时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时陈说基 金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因形成，背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （十）基金改动   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照联系法律法则、《基金合同》以及本契约的功令办理基金 改动。             七、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时间和要领 照每个责任日闭市后，各样别基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。基金管制东说念主不错 建设大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有功令的，从其功令。 本基金的基金管帐背负方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核背负，因此，就与本基金 推敲的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照基 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约 金管制东说念主对基金净值信息的计较后果对外给予公布。基金管制东说念主应每个责任日对基金钞票 估值。但基金管制东说念主根据法律法则或基金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应相宜《基 金合同》、     《证券投资基金管帐核算业务指导》过火他法律、法则的功令。基金管制东说念主每个工 作日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按功令对外公布。   法律法则以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应相宜《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指导》过火他法律法则的规 定的约定。   如有可信把柄标明按《基金合同》功令的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值时， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）估值诞妄处理   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，区别独随即缔造、登录和撑捏本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 矫正，保证联系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （六）基金如期阐发的编制和复核 于每月晦了后 5 个责任日内完成。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管制东说念主应当在三 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 基金管制东说念主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度阐发编制并公告；在上半年结果之日 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约 起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度阐发 编制并公 告。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度 阐发。 过火他两边招供的方式将推敲阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行 复核，并将复核后果实时书面陈说基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个责任日内完成季度阐发， 在季度阐发完成当日，将推敲阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核后果书面陈说基金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期阐发，在中 期阐发完成当日，将推敲阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核后果书面陈说基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成 当日，将推敲阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核后果 书面陈说基金管制东说念主。 管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主按两边协商一致的方式反馈给管制东说念主，如通过电子对账、或在基金管制东说念主提供的 阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核想法书，联系各方各自留存一份。 要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 照两边协商一致的方式反馈给管制东说念主，如发送 XB 签名文献或应管制东说念主要求盖章阐明或出具 相应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时教导。                   八、基金收益分派   收益分派应该相宜《基金合同》对于收益分派原则的功令。                    九、信息暴露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息暴露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的有 关功令进行暴露之外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应坚守守秘的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规 定之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。可是，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      托管契约 构的高歌、决定所作念出的信息暴露或公开；   （二）信息暴露的内容                         《基金合同》的功令各自承担相应的 信息暴露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极相助、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定方式和时限暴露的义务。 品云尔概要、基金份额发售公告、               《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎 回价钱、基金如期阐发（包括年度阐发、中期阐发和季度阐发）、临时阐发、剖释公告、清 算阐发、基金份额捏有东说念主大会决策、投资股指期货的联系公告、投资国债期货的联系公告、 投资股票期权的联系公告、投资钞票支捏证券的联系公告、投资存托凭证的联系公告、实施 侧袋机制时刻的信息暴露以及中国证监会功令的其他信息等其他必要的公告文献，由基金管 理东说念主拟定并负责公布。 产净值、各样基金份额净值、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金家具云尔概要、基金 计帐阐发等公开暴露的联系基金信息按推敲功令需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进 行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。联系信息经基金托管东说念主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息暴露内容，应实时示知基金托管东说念主。年度阐发中 的财务管帐阐发部分，需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计后，方 可暴露。 证监会功令条件的寰宇性报刊和《信息暴露办法》功令的互联网网站等功令引子暴露。根据 法律法则应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过功令报刊或基金托管东说念主的互联 网网站公开暴露。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，厚实 信用，严守玄机。基金管制东说念主负责办理当由基金管制东说念主负责的与基金推敲的信息暴露事宜， 对于本条第（二）款功令的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前陈说基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到陈说后的功令时间内给予书面回应。   按推敲功令须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管制东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约   发生《基金合同》中功令需要暴露的事项时，按《基金合同》功令公告。   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则功令将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错取得上述文献的复 制件或复印件。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 或无法进行信息暴露时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上，经与基金托管东说念主协商阐明后暂 停估值的；   （4）法律法则功令、中国证监会功令或基金合同认定的其他情况。                    十、基金用度   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主认 为基金管制东说念主无梗直或合理的原理，不错拒却支付并实时示知基金管制东说念主。               十一、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金管制东说念主妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金 份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑捏，基金管 理东说念主应按照现在联系功令撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏方式不错选拔电子或文档的形势。 撑捏期限不低于法律法则功令的期限。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      托管契约   在基金托管东说念主需要时，基金管制东说念主应将基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错 选拔电子或文档的形势况且保证其的真确、准确、完好。基金托管东说念主应妥善撑捏，不得将捏 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。              十二、基金推敲文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、枢纽合同等联系云尔，承担守秘义务并按功令的期限撑捏。基金管制 东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他联系云尔，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系云尔。保存期限不低于法律法则功令的期限。   （二）合同档案的建立 规及本契约的功令将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主摄取相 应文献。             十三、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责停止后，仍应妥善撑捏基金管制业务云尔，保证不作念出对基金 份额捏有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金 管制业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极相助，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制 东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务云尔，保证不 作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管制东说念主应给予积极相助，并与新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                   十四、芜杂行动   托管契约当事东说念主芜杂从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主拒抗允地对待其管制或托管的不同基金财产。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        托管契约      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担失掉。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金盘算过程中任何尚未按法律法则功令 的 方式公开暴露的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的相宜本契约约定的灵验指示拖延或拒却实践。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档基金管制东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管契约的功令进行贬责的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：                                      （1）承销证 券；  （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无穷背负的投资；                                  （4）买卖其他 基金份额，可是法律法则或中国证监会另有功令的除外；                         （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主 出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；                                  （7）法律、行 政法则和中国证监会功令芜杂的其他行径。      （十一）法律法则和基金合同芜杂的其他行动，以及依照法律法则推敲功令，由中国证 监会功令芜杂基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      （十二）法律法则或监管部门取消或变更上述芜杂性功令，如适用于本基金，在履行适 当要领后，则本基金投资不再受联系截至或以变更后的功令为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门功令径直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金 份额捏有东说念主大会审议。         十五、基金托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与停止      本契约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的功令有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，在履行联系要领后，本托管契约停止：      （1）《基金合同》停止；      （2）基金托管东说念主赶走、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金钞票；      （3）基金管制东说念主赶走、照章被取销、收歇或有其他基金管制东说念主接受基金管制权； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约   （4）发生法律法则或《基金合同》功令的停止事项。   （二）基金财产的计帐    基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                   十六、误期背负   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则 的功令或者《基金合同》、本契约的约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应 当区别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当承担连带补偿背负。对失掉的补偿，仅限于径直失掉。可是如发生下列情况，当 事东说念主免责： 动作而形成的失掉等；   （二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大次第地保护基金份额捏有东说念主利益的前提 下，《基金合同》或者链接履行的应当链接履行。非误期方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时 采纳必要的设施，看管失掉的扩大。莫得采纳稳妥设施以致失掉进一步扩大的，不得就扩大 的失掉要求补偿。非误期方因看管失掉扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （三）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然照旧采纳必要、稳妥、合理的设施进行查验，可是未能发现诞妄的，由此造 成基金财产或投资东说念主失掉，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿背负。可是基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极采纳必要的设施排斥或减弱由此形成的影响。              十七、适用法律及争议贬责方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门相称 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）各方当事东说念主愉快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济生意仲裁委员会，按照 该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事 东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时刻，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本托管契约功令的义务，崇拜基金份额捏有东说念主的正当权益。             十八、基金托管契约的遵循和文本 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       托管契约  （一）本契约经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代表署名或盖章后成立。本契约以中国证监会注册的文本为进展文本。  （二）本契约自《基金合同》奏效之日起奏效，灵验期自其奏效之日起至该基金财产清 算阐发报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自奏效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约一式肆份，除上报推敲监管机构壹份外，基金管制东说念主捏有壹份、基金托管 东说念主份捏有贰份，每份具有同等的法律遵循。                   十九、其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、推敲法律法则等功令协商办理。 （本页以下无正文） 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金        托管契约 （本页无正文） （本页为金元顺安乾利搀杂型证券投资基金托管契约签署页，无正文）   本契约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐明，在签署本契约 时，两边已就沿路条件进行了注目地说明和磋商，两边对契约的沿路条件均无疑义，并对 本契约中当事东说念主推敲权益义务和背负截至或撤职条件的法律含义有准确无误的融会。 基金管制东说念主：                   基金托管东说念主： 金元顺安基金管制有限公司             长沙银行股份有限公司 （公章或合同专用章）               （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：              法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖章）                  （署名或盖章）