金元顺安乾利搀杂型证券投资    基金招募说明书 基金经管东说念主：金元顺安基金经管有限公司  基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司      二〇二五年七月 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              招募说明书                     垂危请示 中国证监会 2025 年 1 月 22 日证监许可〔2025〕150 号文注册召募。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称责任、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 也不组成对本基金功绩表现的保证。 因素产生波动。投成本基金可能遭遇的风险包括：受政策、经济周期、利率等因 素影响而形成的系统性风险；基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的经管风 险；由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险（包括但不限于多量赎 回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险经管器具带来的风险等）；本基 金独到的风险；税收风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险；技巧风险；其他风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能 濒临的风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金、债券型基金。 投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金财富入彀提销售服务 费的基金份额；C 类基金份额在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，而从 本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额。 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 此外，本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 份额净值跌破 1 元运行面值的风险。 动致使出现较大耗损的风险，以及与调动企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及来回机制等相干的风险。 相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等关系章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标识，且不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相干内容并温雅本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 也有可能损失本金。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请郑重阅 读本基金的招募说明书、基金产品贵寓纲领和基金合同等信息知道文献，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分洽商自身的风险承受能力，感性 判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出清闲决策，承担基金投资中出现的各类风险。 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50% 的除外。法律法则或监管机构另有国法的，从其国法。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                                                                                                 招募说明书                                                    目              录 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作经管办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督经管办法》      （以下简称“《销售办法》”）、                    《公开召募证券投资基金信息知道经管 办法》   （以下简称“《信息知道办法》”                 ）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险经管国法》      （以下简称“《流动性风险经管国法》”）、                         《证券投资基金信息知道内 容与方法准则第 5 号》、《金元顺安乾利搀杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过火它关系的国法编写。   本招募说明书发达了金元顺安乾利搀杂型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策关系的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力严慎遴聘基金产品。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其确切性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系 国法享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             招募说明书                   第二部分      释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充。 更新。 售公告》。 料纲领》过火更新。     《证券经纪服务条约》：指基金经管东说念主与证券经纪商以及基金托管东说念主三方 订立的证券经纪服务条约及对该服务条约的任何有用改造和补充。 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不绝力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                           招募说明书 的改造。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道经管办法》及颁布机关对其经常作念 出的改造。 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 机关对其经常作念出的改造。 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律法则国法不错使用来自境外的资 金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书 得基金代销业务履历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构。 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。 金经管有限公司或接受金元顺安基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机 构。 经管的基金份额余额过火变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户。 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的 日历。 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 不得朝上 3 个月。 灵通日。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 是表率基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同投降。 请购买基金份额的步履。 请购买基金份额的步履。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履。 国法的条件，请求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履。 捏基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式。 加上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入 请求份额总和后的余额）朝上上一灵通日基金总份额的 10%。 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 款项过火他财富的价值总和。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息知道办法》国法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介。 基金份额捏有东说念主服务的用度。 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费， 而不从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在 投资东说念主认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金财富入彀提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来回的债券等。 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待。 账户进行处置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值技巧仍导致 公允价值存在首要不确定性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在首要不确定性的财富；                  （3）其他财富价值存在首要不确定性的 财富。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金        招募说明书 件。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       招募说明书                  第三部分       基金经管东说念主     （一）基金经管东说念主概况     称呼：金元顺安基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     成立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关：中国证券监督经管委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     计算范围：召募基金、经管基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的形貌，经相干部门批准后方可开展计算步履）     组织方法：有限责任公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：捏续计算     磋议东说念主：孙筱君     磋议电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商榷                           占公司总股本的 49%。 服务有限公司（曾用名“上海泉意金融信息服务有限公司”）     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年，任金元证券股 份有限公司副总裁；2016 年于今，任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金经管有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金 经管有限公司董事长。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                          招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保险房设立有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限责任公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商榷服务有 限公司施行董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金经管有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融鸿沟从业经历，自 1991 年做事于今，经久在证券行 业担任经管做事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门做事，并历任营 业部总司理、经纪经管总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，清闲董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，清闲董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产品公司北京分公司管帐、泛华设立集团审计。   张屹山先生，清闲董事，本科，吉林大学资深教悔。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济经管学院任副教悔，日本关西学院大学客座教悔，天治基金管 理有限公司清闲董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省海外信赖投资 公司财务部管帐，海南省海外信赖投资公司上海证券经管总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限责任公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金经管有限公司财务总监、副总司理兼董 事会布告，上海金元百利财富经管有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告， 金元顺安基金经管有限公司副总司理兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限责任公司国有资 产经管部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务驾驭、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责任公司投资经管部门副司理。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会布告。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任皆门机场集团公司业务司理、 皆门机场财务有限公司总司理助理、皆门机场面产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限责任公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊设立经管有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金经管有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利财富经管有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金经管有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金经管有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利财富经管有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊等闲合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司财富经管部首席研究员，皆门机场集团公司成本运营部专 家，金元顺安基金经管有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司形貌工程师，银通证券（筹）责任有限公司信息经管部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息技巧总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督经管委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产经管有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融得意部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融市集部总司理助理（主捏全面做事）、金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                               招募说明书 融市集部副总司理（主捏全面做事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利财富经管有限公司 调动金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理  姓名          商昌层              性别              男  国籍          中国           最高学历、学位           研究生、硕士       国金证券股份有限公司证券投资商榷岗、新时间证券股份有限公司证       券投资商榷岗、深圳市明达财富经管有限公司研究员、北京瑞奇融通 其他公       投资经管有限公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券经 司历任       纪东说念主、北京顺健行财富经管公司研究员、华泰证券股份有限公司投资                          司理 本公司                    基金司理助理  历任 本公司                      基金司理  现任 本基金 司理所 经管基         产品称呼              起任日历          离任日历 金具体  情况       金元顺安维持能源搀杂型证券             投资基金   邝晓星先生（总司理）、李锐先生（副总司理、基金司理）、闵杭先生（总经 理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女 士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 韩辰尧先生（基金司理）、李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李 海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）                                  、庄 江林先生（基金司理）          。   （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   （四）基金经管东说念主的承诺 制轨制，采取有用措施，退避违抗《证券法》步履的发生； 险抑制轨制，采取有用措施，退避下列步履的发生：   （1）经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正对待经管的不同基金财产； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则关系国法，由中国证监会国法不容的其他步履。 取有用措施，退避违抗基金合同步履的发生； 家关系法律法则及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违规计算；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）成心损伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、滋扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率责任、奢靡权柄，不按照国法履行职责；   （7）违抗现行有用的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关国法，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易隐讳，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的来回步履；   （8）违抗证券来回场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 滋扰市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息知道和告白中成心含有作假、误导、诈骗要素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会国法不容的步履。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （六）基金经管东说念主的里面抑制轨制   （1）健全性原则   里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到 决策、施行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，调节内控轨制的有用执 行。   （3）清闲性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对清闲，公司基金财富、自有财富、 其他财富的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计算经管方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面抑制恶果。   （1）抑制环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐发清闲董事和监事会的监督职能，严 禁不朴直关联来回、利益运送和里面东说念主抑制跋扈的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司经管层缔造内控优先的风险经管理念，培养整体职工的风险防备意志， 建立风险抑制优先、风险抑制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一责任的公司内控文化，保 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 证整体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个 部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的施行中，“四眼”原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、做事 职责和业务经过，通过垂危凭据传递及信息交流轨制，竣事相干部门、相干岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激励不绝机制。通过法律法则培训、 轨制缓助、执业操守缓助和步履准则缓助等，确保公司东说念主员了解与从业关系的法 规与监管部门国法，熟知公司相干规章轨制、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭 要求相适合的操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时防备和化解风险。通过科学的风险 量化技巧和严格的风险名额抑制对投资风险竣事定量分析和经管。通过网罗与投 资组合相干的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技巧平 台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险经管委员会提交风险测评阐明。   （3）内控机制   公司一齐的计算经管决策，均按照明确成文的决策范例与国法进行，退避超 越或违抗决策范例的放松决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身计算特质，以各岗亭标的责任制为基础形成第一 说念内控防地，以相干部门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险经管部、督察长、监事会、风险经管委员会对公司各机构、各 部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并建立里面违 规违法步履的处罚机制。同期，按照分级经管、表率操作、有限授权、业务追踪 的原则，制定公司授权经管轨制，并严格差异业务授权与经管授权。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （5）监督与里面稽核   本公司设立了清闲于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部抑制轨制的施行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的相干风险，实时建议 改进主见，促进公司里面经管轨制有用地施行。监察稽核东说念主员具有相对的清闲性， 如期、不如期出具监察稽核阐明。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面抑制轨制是本公司董事会及经管层 的责任；   （2）上述对于里面抑制的知道确切、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面抑制制 度。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                         招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：长沙银行股份有限公司（简称“长沙银行”）   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   邮政编码：410205   法定代表东说念主：赵小中   成立日历：1997 年 08 月 18 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2023〕1840 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：402155.3754 万元东说念主民币   存续期间：捏续计算   磋议东说念主：李斐斐   磋议电话：0731-81633543   长沙银行成立于 1997 年，是湖南省首家区域性股份制交易银行和湖南省最 大的法东说念主金融企业，2018 年 9 月 26 日在上海证券来回所主板上市，是湖南省首 家上市银行。   结果 2024 年 6 月 30 日，长沙银行共有分支机构 402 家，服务相聚放射湘粤 两地，竣事了湖南省地市州以及通盘县域的全遮蔽。控股湘西长行村镇银行、祁 阳村镇银行、宜章长行村镇银行，发起设立湖南首家消耗金融公司——长银五八 消耗金融公司，成立湖南长银数科有限公司，为客户提供 365 天*24 小时手机银 行、网上银行、微信银行和电话银行服务。   长沙银行恒久剿袭“正说念而行、信泽专家”的发展责任，坚捏“聚焦客户、 实干为本、欢喜同行”的中枢价值不雅，坚捏深耕湘粤，坚捏服务处所发展、服务 中小企业、服务市民住户，不绝升迁服求实体经济的能力。自成立以来，随同中 国经济的快速增长和湖南经济社会闹热发展，在开阔客户和社会各界的鼎力支捏 下，长沙银行各项业务取得长足发展，如故发展成为一家财富限制超 10000 亿元 的区域性上市城商行。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （二）主要东说念主员情况   长沙银行财富托管部按照前中后台业务相分离的原则，设立产品营销、合规 经管、投资监督以及运营服务四个中心，现存从业东说念主员 22 名，其中，财富托管 部高等经管东说念主员 2 名，均适当基金托管部门高等经管东说念主员任职法定条件；财富托 管部从事基金算帐、核算、投资监督、信息知道等中枢岗亭东说念主员均具有基金从业 履历，具备丰富的托管从业教会。   （三）基金托管业务计算情况 家得到基金托管天禀的城商行，填补了湖南基金托管天禀的空缺，并于 2024 年   长沙银行财富托管部以“至心守护、合规稳健、专科高效、审慎勤勉”为经 营理念，颓败于为客户提供安全高效的托管服务。   （四）托管东说念主的里面抑制轨制   长沙银行严格投降国度关系托管业务的法律法则、规章、行政性国法、行业 准则和行内关系经管国法，称职计算、表率运作，确保业务的安全、稳健运行， 保证基金财富的安全好意思满，确保关系信息简直切、准确、好意思满、实时，保护基金 份额捏有东说念主的正当权益。   长沙银行财富托管业务建立了完备的里面抑制组织结构，由长沙银行财富托 管部、风险经管部、法律合规部、审计部共同组成。财富托管部内设内控稽核岗， 依照关系法律规章，对业务的清闲运行欺骗稽核监察权柄；风险经管部负责对资 产托管业务开展监督和评估；法律合规部负责牵头组织财富托管业务的内控体系 设立，督促财富托管部内控体系设立全面、有用；审计部负责按照监管要求对资 产托管业务进行里面审计，并督促整改。长沙银行财富托管业务通过建立完备的 里面抑制组织结构，诽谤业务操格调险，保险业务稳健运行。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   长沙银行财富托管业务基于全面性、有用性、相互制约、成本效益和应时性 的内控原则，建立了完善的轨制体系及业务风险经管体系。轨制体系涵盖托管业 务经管、里面稽核监控、内控与风险经管、信息系统经管、从业东说念主员经管、首要 可疑情况阐明等监管要求的轨制表率，为托管业务的开展提供审慎、稳健的业务 施行尺度；托管业务风险经管体系遮蔽包括合规、操作、声誉和科技等各类风险， 针对各业务法子和经过中存在的风险，明确相应的风险防备措施，保险托管业务 安全、稳健运行。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《证券投资基金法》                  《公开召募证券投资基金运作经管办法》 等关系法律法则及基金合同的国法，对基金的投资运作、基金财富净值计较、基 金份额净值计较、申购赎回、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨以过火他 关系基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主有违抗《证券投资基金法》《公开召募证券投 资基金运作经管办法》等关系法律法则及基金合同国法的步履，将实时文告基金 经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应实时查对质据。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管 东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违规步履，应立即阐明中国证监会，同期 文告基金经管东说念主限期纠正。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       相干服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     磋议东说念主：孙筱君     磋议电话：021-68882850     传真：021-68882865     客服电话：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 经管东说念主可根据关系法律法则的要求，遴聘其他适当要求的机构代理销售基金，并 在基金经管东说念主网站公示。     （三）注册登记机构     称呼：金元顺安基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     电话：021-68881801 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：北京大成（上海）讼师事务所   注册地址：中国上海市世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   办公地址：中国上海市世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   负责东说念主：王和睦   磋议电话：021-58785888   传真：021-58786866   磋议东说念主：邓炜   承办讼师：邓炜、胡若瑾   （五）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   磋议电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋议东说念主：陈露   承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律法则的关系国法召募。   本基金召募请求如故中国证监会 2025 年 1 月 22 日证监会许可〔2025〕150 号准予召募注册。   （二）基金类型   搀杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型灵通式   （四）基金存续期   不如期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金经管东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得朝上三个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   本基金自 2025 年 7 月 18 日至 2025 年 10 月 17 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七部分第（一）条国法的基金备案条件，基金可在 召募期限内连接销售。基金经管东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长 或镌汰基金发售时辰，并实时公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （七）召募对象   适当法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过基金经管东说念主的直销中心及销售机构的办理基金销售业务的网点 向投资者公开采售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金经管东说念主不错根据情况调整其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募限制上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、限制抑制的具体决议详见基金份额发售公告。若本基金 建树初次召募限制上限，基金合同奏效后不受此限制限制。   （十）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，而不从本类别基金财富 入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购基金份 额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较和公告基金份额净值。   投资东说念主可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，基金经管东说念主可在不违抗法律法则、基金合同的约定以及 对现存份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 加多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或取消某类基金份额类 别，或对基金份额分类办法及国法进行调整并实时公告，无需召开基金份额捏有 东说念主大会审议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的相干公告。   认购以金额请求。投资者认购基金份额时，需按销售机构国法的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购请求一罗致理不得捣毁。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初次最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投 资者初次最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金经管东说念主的网上来回系统认购，初次最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者朝上基金总份额的 50%，基金 经管东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金经管东说念主接 受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金 经管东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同奏效后登记机构的证据为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及计较公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额认购用度按每笔 认购请求单独计较。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                                    招募说明书   基金投资东说念主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 基金投资东说念主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金财富入彀提 销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：     认购金额（M，元）                      A 类基金份额认购费率         M＜100 万                            1.20%         M≥500 万                      每笔 1,000 元   本基金认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购 用度用于本基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主可 以屡次认购本基金，以每笔认购请求单独计较用度。   （1）投资东说念主在认购本基金 A 类基金份额时缴纳认购用度，认购份额计较方 法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资 金得到的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   净认购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   认购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   认购份额＝（49,407.11＋5.00）/1.00＝49,412.11 份 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             招募说明书   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资金 得到的利息为 5.00 元，则其可得到 49,412.11 份 A 类基金份额。   （2）投资东说念主认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   投资东说念主的认购份额的计较方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资 金得到的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   认购份额＝（50,000＋5.00）/1.00＝50,005.00 份   即该投资东说念主投资 50,000 元本金认购 C 类基金份额可得到 50,005.00 份 C 类基 金份额。   （十三）认购的方法与证据   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管 东说念主根据相干法律法则及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并知道。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构确 实罗致到认购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询，不然，由此产生的任何损失由投资者自 行承担。   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的计较结果按照四舍五入方式，保留一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 得动用。基金召募期间的信息知道费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从 基金财产中列支。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书             第七部分   基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，基金经管东说念主自收到验资阐明之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念驾驭理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未骄贵基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列责任： 期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期阐明中给予 知道；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个做事日内向中 国证监会阐明并建议经管决议，如捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会审议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金           招募说明书   法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时辰，但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来回市集、证券/期 货来回所来回时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对 前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息知道办法》 的关系国法在国法媒介上公告。   基金经管东说念主可根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购动手公告中国法。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中国法。   在确定申购动手、赎回动手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息知道办法》的关系国法在国法媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或调度的价钱。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的各类基金份 额净值为基准进行计较； 方法赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待； 处理国法等在投降基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新国法动手实施前依照《信息知道办法》的关系国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构国法的范例，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在国法的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据 基金份额时，申购奏效。   投资东说念主在提交赎回请求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 理经逾期，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个做事日划出。在发生多量赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同关系条目处理。   基金经管东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购 或赎回请求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询请求的证据情况。销售机构对申 购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构如实罗致到请求。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申 购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自 行承担。   基金经管东说念主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回请求的业务办 理国法或证据时辰等进行调整，并必须按照《信息知道办法》的关系国法在国法 媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投资者初次最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金经管东说念主的网上来回系统申购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个来回账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额捏有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一齐赎回。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                              招募说明书 如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一齐赎回。 份额限制，但单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或朝上 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外）。具体国法 请参见更新的招募说明书或相干公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金经管东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息知道办法》的关系规 定在国法媒介上公告。      （六）申购费与赎回费      投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金财富入彀提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购请求单独计较。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。        申购金额（M，元）             A 类基金份额申购费率              M＜100 万              1.50%              M≥500 万            每笔 1,000 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财富，申购用度 用于本基金的市集推论、登记和销售。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所示。      捏有期限（N，天）              赎回费率          N＜7                 1.50%          N≥365               0.00%   赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额捏有东说念主承担，本基金对 A 类基金 份额捏续捏有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对捏 续捏有基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总 额的 75%计入基金财产；对捏续捏有基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的投资 东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有基金份额不少 于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 25%归入基金财产。赎回费中 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。      捏有期限（N，天）              赎回费率          N＜7                 1.50%          N≥30                0.00%   赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额捏有东说念主承担，本基金对于 C 类基 金份额捏续捏有期少于 30 天的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对捏续捏 有期长于或就是 30 天的 C 类基金份额捏有东说念主不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的关系国法在国法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及 监管部门、自律国法的国法。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                            招募说明书 场情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金的销售费率。   （七）申购份数与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份数＝49,261.08/1.2000＝41,050.90 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41,050.90 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                             招募说明书 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额捏有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额捏有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏有时辰为 5 天，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12,000.00-180.00=11,820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有时辰为 5 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,820.00 元。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过国法网站、销售机构网站或者营业网点知道 灵通日的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金财富净值/T 日该类 基金份额的余额数目   本基金各类别份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净 值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当范例，可 以适当蔓延计较或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金经管东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息知道办法》 的关系国法在国法媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 金财富净值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%围聚度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法平素运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据关系国法在国法媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项（无 利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 金财富净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 商证据后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应按国法报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额 总和后的余额）朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决定 全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付投资东说念主的一齐赎回请求时， 按平素赎回范例施行。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贵重或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的， 将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被捣毁。延期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在单个灵通日内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的单 日赎回请求朝上上一灵通日基金总份额 20%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份 额捏有东说念主超出 20%的赎回请求实施延期办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 20% 以内（含 20%）的赎回请求，基金经管东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分延期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎 回的，延期的赎回请求将自动转入下一个灵通日与下一灵通日其他赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被 捣毁。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得朝上 20 个做事日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书国法的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额捏有东说念主，说明关系处理方 法，并在两日内在国法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息知道办法》的关系国法，最迟于从头灵通日在国法媒介上刊登重 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头灵通申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十三）基金调度   基金经管东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相干国法由基金经管东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的国法制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非来回过户或者按 影相干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照 相干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠是指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供 基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适当条件的非来回过户请求按基金登记 机构的国法办理，并按基金登记机构国法的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资计划   基金经管东说念主不错为投资东说念驾驭理如期定额投资计划，具体国法由基金经管东说念主另 行国法。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所国法的如期定 额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有国法的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的来回场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十九）其他业务   在相干法律法则允许的条件下，基金经管东说念主在制定基金份额质押或其他相应 业务国法并依照《信息知道办法》的关系国法进行公告后，可受理基金份额质押 业务或其他基金业务。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的国法或相干公告。   （二十一）基金经管东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有 东说念主本质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并 提前公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格抑制风险和保捏财富流动性的前提下，力图获取超过功绩相比 基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行单子、处所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债券、可调度债券（含可分离来回可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、财富支捏证券、债券回购、银行 入款（含条约入款、如期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、 滋生器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会相干国法。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证财富占基金财富的比例为 来回保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将采取从上至下的分析方法，通过研究国表里宏不雅经济、国度政策， 判断当下经济周期位置及畴昔发展趋势，并结合市集估值水平，确定投资范围内 各类财富的投资比例，并应时动态调整，以最大限制诽谤投资组合风险、提高收 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书 益。   在大类财富配置的基础上，本基金将采取“从下到上”的方式精选个股，结 合定性和定量分析对公司投资价值进行评估，在抑制风险的基础上创造捏续超过 功绩相比基准的收益。   （1）定性分析   本基金将潜入研究上市公司基本面，抽象洽商公司中枢业务竞争力、畴昔成 永远景、调动科研能力、市集面位、公司治理结构、东说念主才资源等因素，挖掘出有 高成长后劲和价值低估的公司进行投资。   （2）定量分析   本基金将从估值、成长、质地、流动性等多个维度中式有用的因子对上市公 司进行定量分析，力图选出有捏续逾额收益的个股。使用的因子包括但不限于市 盈率（PE）、市净率（PB）、净利润增长率、主营业务收入增长率、净财富收益 率（ROE）、近 5 年每股收益（EPS）尺度差、财富欠债比、换手率等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略施行。   本基金将通过研究判断宏不雅经济趋势、财政和货币政策走向、市集供乞降估 值变化，合理配置债券类财富，并纯真运用久期偏离、收益率弧线配置和类属配 置等投资策略。   本基金将对适当投资范围的可调度债券对应的股票进行基本面研究，从而判 断刊行东说念主的计算情景、盈利和成长能力，并结合刊行东说念主所处行业发展远景、市集 估值水平、流动性水善良债券条目进行订价，抽象判断其投资价值。   可交换债券与可调度债券既有相似又有不同，两者主要各异在于前者转股标 的为刊行东说念主捏有的上市公司的股票，尔后者的转股标的为刊行东说念主自身新发的股 票。本基金将通过对刊行东说念主、转股标的公司进行各自行业和基本面分析，再结合 市集估值和内嵌条目对其投资价值进行抽象判断。   本基金将通过分析影响财富支捏证券订价的多种因素，包括市集利率、刊行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                       招募说明书 条目、提前偿还率、支捏财富的组成及质地等，评估其内在价值进行投资。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见。通过对 现货市集和期货市集运行趋势的研究，结合基金股票组合的施行情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，遴聘合适的期货合约构建相应 的头寸，以调整投资组合的风险露馅，诽谤系统性风险。本基金还将利用股指期 货流动性好、来回成本低等特质，通过股指期货对投资组合的仓位进行实时调整， 提高投资组合的运作效率。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见，限度参与国债期货 投资，结合对宏不雅经济形式和政策趋势的判断和对债券市集进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等方针进行追踪监控。本基金还将利用国债期货合约流动性 好、来回成本低等特质，通过分析期货合约的风险收益特征对投资组合的利率风 险露馅进行实时调整，提高投资组合的运作效率。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见，限度参与股票期权 来回，基于对质券市集的判断，结合期权订价模子，遴聘估值合理的股票期权合 约，调整投资组合的市集风险露馅。本基金还将利用场内期权合约流动性好、交 易成本低等特质，通过分析期权合约的风险收益特征对投资组合的仓位进行实时 调整，提高投资组合的运作效率。   畴昔，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投 资标的的前提下，遵命法律法则的国法，在履行适当范例后相应调整或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证财富占基金财富的比例为 60%-95%； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%，总共按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款国法的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富支捏证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得朝上基金财富净值的   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）财富支捏证券的比例，不得超 过该财富支捏证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富支捏 证券，不得朝上其各类财富支捏证券推断限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证 券。基金捏有财富支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应 在评级阐明发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金经管东说念主经管的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可 流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；总共按照关系指数的组成比 例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得朝上基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不适当前述所国法比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金的基金财富总值不得朝上基金财富净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货来回，则需投降下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的关系约定； 不得朝上上一来回日基金财富净值的 20%； 有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货来回，需投降下列投资比例限制： 金财富净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得朝上上一来回日基金财富净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，推断（轧差计较）应当适当本基金合同对于债券投资比 例的关系约定； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来回，需投降下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现金或来回所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境 内上市来回的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并或基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述 国法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受相干限制或以调整后的国法为准，无需经基金份 额捏有东说念主大会审议。   为调节基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗国法向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      招募说明书   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过火他不朴直的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会国法不容的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、施行 抑制东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防备利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予知道。首要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的清闲董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述不容性国法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的国法为准， 无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）功绩相比基准   中证 800 指数收益率×70%＋中债抽象指数收益率×30%   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中证 800 指数收 益率和中债抽象指数收益率看成本基金的功绩相比基准。中证 800 指数由中证指 数有限公司编制，由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成，抽象反馈中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱表现，具有考究无比的市集代表性。中债抽象指数 是一个反馈境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广 泛指数之一，由中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市集投资性需求开 发的指数，适劝诱为本基金的功绩相比基准。基于本基金的投资范围和投资比例 限制，选用如上功绩相比基准大要确切反馈本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元住手计较编制以上指数或转换指数称呼、或今后法律法则 发生变化、或有更适当的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或市集上 出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 理东说念主不错依据调节基金份额捏有东说念主正当权益的原则，在履行适当范例后调整功绩 相比基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货 币市集基金、债券型基金。   （七）基金经管东说念主代表基金欺骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 国法。   （九）投资决策依据 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （十）投资决策经过   本基金采取投资决策委员会诱导下的团队式投资经管模式。投资决策委员会 如期就投资经管业务的首要问题进行斟酌。基金司理、研究员、来回员在投资管 理过程中责任明确、密切劝诱，在各自职责内按照业务范例清闲做事并合理地相 互制衡。具体的投资经管范例如下： 不雅分析、市集分析以及数据模拟的各类阐明，为本基金的投资经管提供决策依据。 产配置比例等建议带领性主见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券市集和上市公司的分析判断，形成基金投资计划，包括财富配置、行业配置、 股票和债券遴聘，以及买卖时机。 进行具体品种的来回；基金司理必须投降投资组合决定权和来回下单权严格分离 的国法。 监察稽核部和风险经管部对投资组合计划的施行过程进行日常监督和实时风险 抑制，基金司理依据基金申购和赎回的情况抑制投资组合的流动性风险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书               第十部分   基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项过火 他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产清闲于基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得 对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的 国法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章搁置、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书            第十一部分   基金财富的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法则 国法需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、应收款项、财富支捏证券、其它投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关系国法。 有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来回日的报价不行确切反馈公允价值的，打发报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中洽商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量捏有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，采取估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系国法确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 估值；   （4）对在来回所市集上市来回的公开采行的可调度债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价 来回的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采取 在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不确定性的相干请示。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新国法的，按其国法进行估值。 日证据利息收入。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新国法估值。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的国法或者未能充分调节基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据关系法律法则，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果按国法对外给予公布。   （五）估值范例 以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主每个做事日计较基金财富净值及各类别基金份额净值，并按国法 公告。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金财富估值后， 将各类别基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按国法对外公布。   （六）估值造作的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪商、或 登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东说念主遭 受损失的，舛讹的责任东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技巧水平不行预 见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回贵寓灭失或被造作处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作责任方承担； 由于估值造作责任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估 值造作责任方对径直损失承担补偿责任；若估值造作责任方如故积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作责任方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的责任方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值造作的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值造作责任方仍打发估值造作负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到的不当 得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值造作责任方。   （4）估值造作调整采取尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的责任方； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的责任，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金经管东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法则的国法对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照舛讹 进程各自承担相应的责任。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主、证券经纪机构提供的信息造作（包括但不限于基金申购 或赎回金额、证券来回数据、对账单等），进而导致基金份额净值计较造作而引 起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主、证券经纪机构负责赔付。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有国法的，从其国法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金财富净值和各类别基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日来回结果后计较当日的基金财富净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据 后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按国法给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户基金净值信息。   （十）特殊情况的处理 差不看成基金财富估值造作处理。 构、期货经纪机构及入款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度管帐政策变 更、市集国法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主 固然如故采取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该造作的，由此 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 变成的基金财富估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职补偿责任。但基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减轻或摈斥由此变成的影响。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书           第十二部分   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。 归并类别的每一基金份额享有同中分拨权；   在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基 金份额捏有东说念主大会，但应于调整实施日前在国法媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （五）收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 知道办法》的关系国法在国法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的国法。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书           第十三部分    基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的信息知道用度（但法律法则、中国证监 会另有国法的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金财富净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应协 议国法，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （四）与基金销售关系的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金调度费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的国法代扣代缴。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书           第十四部分    基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度知道； 管帐核算，按照关系国法编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》国法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息知道办法》的关系国法在国法媒介公告。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书            第十五部分    基金的信息知道   （一）本基金的信息知道应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息知道办法》、 《流动性风险经管国法》、《基金合同》过火他关系国法。   （二）信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的国法知道基金信息，并保证所知道信息简直切性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予知道的基金信 息通过适当中国证监会国法条件的宇宙性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息知道办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介知道，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开知道的信 息贵寓。   （三）本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开知道的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基 金信息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   本基金公开知道的信息采取阿拉伯数字；除零星说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金产品的脾气等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵寓纲领的信息发生首要 变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金产品贵寓纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓纲领其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不错不再更新 基金产品贵寓纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在国法网站上，并将基金产品贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在国法网站上。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于国法媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在国法媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在国法网站知道一次各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点知道灵通日的各类别基 金份额净值和各类别基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站知道半 年度和年度终末一日的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年 度阐明登载在国法网站上，并将年度阐明请示性公告登载在国法报刊上。基金年 度阐明中的财务管帐阐明应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师事 务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将 中期阐明登载在国法网站上，并将中期阐明请示性公告登载在国法报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐明， 将季度阐明登载在国法网站上，并将季度阐明请示性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐明、中 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 期阐明或者年度阐明。   如阐明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期阐明“影响投资 者决策的其他垂危信息”项下知道该投资者的类别、阐明期末捏有份额及占比、 阐明期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金捏续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度阐明和中期阐明中知道基 金组合股产情况过火流动性风险分析等。   如遇《信息知道办法》对基金如期阐明的信息知道要求进行调整，基金经管 东说念主有权根据最新的法则要求进行相应调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金发生首要事件，关系信息知道义务东说念主应当按国法编制临时阐明书，并 登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金经管东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金经管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、 施行抑制东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有国法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金经管东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调整基金份额类别建树；   （25）基金信息知道义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，相干信息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知道。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐阐明。基金财产算帐小组应当将算帐阐明登载在国法网站上， 并将算帐阐明请示性公告登载在国法报刊上。   在季度阐明、中期阐明、年度阐明等如期阐明和招募说明书（更新）等文献 中知道国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策 和投资标的等。   在季度阐明、中期阐明、年度阐明等如期阐明和招募说明书（更新）等文献 中知道股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策 和投资标的等。   在季度阐明、中期阐明、年度阐明等如期阐明和招募说明书（更新）等文献 中知道股票期权来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估 值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资标的。   在中期阐明、年度阐明等如期阐明中知道本基金捏有的财富支捏证券总额、 财富支捏证券市值占基金净财富的比例和阐明期内通盘的财富支捏证券明细。   在季度阐明中知道本基金捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基 金净财富的比例和阐明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支 捏证券明细。   本基金投资存托凭证的，信息知道依照境内上市来回的股票施行。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，相干信息知道义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的国法进行信息知道，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息知道事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息 知道内容与方法准则等法律法则的国法。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期阐明、更新的招募说明书、基金产品贵寓纲领、基金算帐阐明 等公开知道的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子确 认。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中遴聘一家报刊知道本基金的信 息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的 基金信息，并保证相干报送信息简直切、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介知道信息，然则其他专家媒介不得早于国法媒介知道信息，何况 在不同媒介上知道归并信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计阐明、法律主见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主升迁信息知道服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律国法的相干国法。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （七）信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息知道的情形 业时； 财富价值或无法进行信息知道时； 证据后暂停估值的； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书               第十六部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适当《中 华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并知道专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金经管东说念主 在相干公告中国法。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求朝向前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主打发侧袋账户份额实行清闲经管，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用清闲的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金经管东说念主、基金服务机构在计较各项投资运作方针和基金 功绩相干方针时仅需洽商主袋账户财富，分割侧袋账户财富导致的基金净财富减 少在计较基金功绩相干方针时按投资损失处理。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户财富进行估 值并知道主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金经管东说念主打发侧袋账户单独建树账套，实行清闲核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应适当 《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金财富净值看成基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。基金经管费 之外的其他用度详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否一齐完成变现，基金经管东说念主皆应 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 当实时向侧袋账户一齐份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富一齐完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘任适当 《中华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并知道专项审计主见。   侧袋账户财富总共算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定财富、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户财富无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均 应按影相干法律法则要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分国法的基金净值信息 知道方式和频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停知道侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当按照法律法则的国法在基金如期阐明中 知道阐明期内侧袋账户相干信息，基金如期阐明中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期阐明中单独进行知道。管帐师事务所对 基金年度阐明进行审计时，打发阐明期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年 度阐明知道，施行适当范例并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干国法，但凡径直援用法律法则或监管国法 的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金经管东说念主履行适当 范例后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书               第十七部分    风险揭示   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货 币市集基金、债券型基金。   本基金在严格抑制风险和保捏财富流动性的前提下，力图获取超过功绩相比 基准的收益。证券、期货市集价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和来回制 度等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主计算不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金方法来分拨，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险，单一的久期 方针并不行充分反馈这一风险的存在。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 比之前较少的收益率。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管技巧 等相干性较大。因此本基金可能因为基金经管东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金为契约型灵通式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回灵通日请求 申购或赎回本基金，基金限制将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不绝 波动，基金投资东说念主的连气儿多量赎回请求产生的仓位调整可能使财富难以按照预先 期许的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、特殊的市集 情况下可能无法骄贵投资东说念主的日常申购及赎回请求。如在接受申购请求对存量基 金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响、基金财富估值存在首要不确定性等特 殊情形时，可能无法骄贵投资东说念主的申购请求；在本基金发生多量赎回、单个基金 份额捏有东说念主赎回比例过高、基金财富估值存在首要不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回请求比例证据、延期办理赎回请求、减慢支付赎回 款项等情况，这将无法实时骄贵投资东说念主的财富变现需求，或者投资组合捏有的证 券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性诽谤，变成基金财富变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 理器具以减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临多量赎回请求被延期办 理、申购请求被断绝或暂停接受、赎回请求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、 被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采取舞动订价、启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有考究无比流动性的金融器具，投资于股票及存托凭证 财富占基金财富的比例为 60%-95%。每个来回日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金将坚捏按照“组合经管、散播投资”的基本原则， 严格按照法律法则的关系国法和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资 经管，通过纯真配置的二级市集投资策略、散播化的投资原则、严格的投资比例 限制等投资安排，力图使基金组合股产保捏高流动性状态，骄贵各类情形下投资 者的流动性需求。   本基金投资标的均存在表率的来回场所，运作时辰较长，市集透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，平素情况下，标的财富大要实时变现，保证 基金大要骄贵投资者赎回要求。因此，本基金可根据市集情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调整组合股产，从而能最大限制地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生多量赎回情形时，基金经管东说念主不错采取以卑劣动性风险经管措 施：   （1）延期办理多量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认定的其他措施。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一齐赎回或无法实时得到赎回资金的风 险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险经管器具，对赎回申 请等进行限度调整，看成特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   （1）延期办理多量赎回请求   当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贵重或以为因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 请求延期办理。在单个灵通日内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主 的单日赎回请求朝上上一灵通日基金总份额 20%的，基金经管东说念主有权对该单个基 金份额捏有东说念主超出 20%的赎回请求实施延期办理。   在此情形下，投资者的一齐或部分赎回请求可能将被延期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主罗致赎回款项的时辰将可能比一般平素情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金财富估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被 暂停，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制， 通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给施行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧 袋机制的情形及范例。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定财富的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金如期阐明中知道阐明期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不看成特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 洽商主袋账户财富，并根据相干国法对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金知道的功绩方针不行反馈特定财富的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险 产的 60%-95%，具有对股票市集的系统性风险，不行总共回避市集下降的风险， 在市集大幅飞腾时也不行保证基金净值大要总共奴隶或超过市集飞腾幅度。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生或然损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险时常是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法骄贵保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可能投资股指期货，股指期货采取保证金来回轨制，由于保证金来回 具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损 失。同期，股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在国法的时辰内补足保 证金，按国法将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。   本基金可能投资股票期权。股票期权看成一种金融滋生品，具备一些独到的 风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是滋生品价钱波动带来的市集风险；衍 生品基础财富来回量大于市集可报价的来回量而产生的流动性风险；滋生品合约 价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金满 足建立或者支撑滋生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；来回敌手 不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操格调险。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购来回中，来回敌手在回购到期时不行偿还一齐或部分证券或价款，变成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险露馅进程也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的不确定，可能会给基金财富变成损失。   本基金可能投资财富支捏证券，财富支捏证券是一种债券性质的金融器具。 财富支捏证券的风险主要包括财富风险及证券化风险。财富风险源于财富自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投 资于存托凭证或遴聘不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必参与存托 凭证投资。   （五）税收风险   鉴于基金经管东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 例、证券市集普遍端正等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险 之间的匹配磨练。   （七）技巧风险   当计较机、通信系统、来回相聚等技巧保险系统或信息相聚支捏出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平素时限产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   第十八部分     基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则国法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后按照《信息知道办法》的关系国法在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐接管基金； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐明出具法律主见书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐阐明经适当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 阐明登载在国法网站上，并将算帐阐明请示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 国法的最低期限。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书            第十九部分   基金合同内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》清闲运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律国法决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，若本基金采取证券经纪商来回结算模式，即本基金将 通过基金经管东说念主选用的证券经纪商进行场内来回，并由选用的证券经纪商看成结 算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金经管东说念主须与遴聘的证券经纪商订立相干协 议，约定证券经纪商应履行的相干来回结算和来回监控等职责；   （16）在适当关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资、转托管和非来回过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互清闲，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的国法，按关系国法计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关系国法，履行信息知道及 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 阐明义务；   （12）保守基金交易隐讳，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系国法另有国法外，在基金信息公开知道前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系国法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则国法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时辰发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》国法的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临搁置、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 奏效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互清闲；对所托管的不同的基金分别建树账户，清闲核算，分账经管， 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互清闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金订立的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐讳，除《基金法》、《基金合同》过火他关系国法另有 国法外，在基金信息公开知道前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具主见，说 明基金经管东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果 基金经管东说念主有未施行《基金合同》国法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期 限不低于法律法则国法的最低期限；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按国法制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系国法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系国法，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临搁置、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而革职；   （20）按国法监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）郑重阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息知道，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法则、基金合同和中国证监会另有国法的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或推断捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》国法的范围内调整本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）调整关系基金认购、申购、赎回、如期定额投资、调度、非来回过户、 转托管等业务的国法；   （6）加多、减少或调整基金份额类别建树及对基金份额分类办法、国法进 行调整；   （7）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额捏有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或推断代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得攻击、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋议东说念主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效能。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法则或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释适当法律法则、《基金合 同》和会议文告的国法，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵寓 相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布相干请示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告国法的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文告不参加收取表决主见的，不影响表决效能。   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出 具表决主见。   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的国法，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错采取相聚、电话或其他方式进行表决，或者采取相聚、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、相聚、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条国法范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和零星决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 零星决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以零星决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证诠释，不然提交 适当会议文告中国法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文告国法的表决主见视为有用表决，表决主见隐约不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起按国法按照法律法则和中国证监会 相干国法的要求在国法媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不绝力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相干 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相干国法以本节特 殊约定内容为准，本节莫得国法的适用本部分的相干国法。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等国法，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、基金合同变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则国法和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后按照《信息知道办法》的关系国法在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 阐明出具法律主见书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐阐明经适当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐明登载在国法网站上，并将算帐阐明请示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 国法的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是末端的，对当事东说念主均有不绝力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤勉、尽责 地履行基金合同国法的义务，调节基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书            第二十部分        基金托管条约内容选录     一、基金托管条约当事东说念主     基金经管东说念主：金元顺安基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织方法：有限责任公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：捏续计算     基金托管东说念主：长沙银行股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座     法定代表东说念主：赵小中     成立时辰：1997 年 8 月 18 日     批准设立机关和批准设立文号：东说念主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）     组织方法：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 402,155.3754 万元     存续期间：捏续计算     二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履欺骗监督权 金投资范围进行监督。     本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                      招募说明书 券（包括国债、央行单子、处所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债券、可调度债券（含可分离来回可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、财富支捏证券、债券回购、银行 入款（含条约入款、如期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、 滋生器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会相干国法。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。 金投资比例进行监督：   （1）按法律法则的国法和《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证财富占基金财富的比例为 来回保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的国法和《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，总共按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 国法的比例限制；（本基金托管东说念主仅监控本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托 管的一齐基金） 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                    招募说明书 金财富净值的 10%； 该财富支捏证券限制的 10%； 券，不得朝上其各类财富支捏证券推断限制的 10%；（本基金托管东说念主仅监控本基 金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一齐基金） 基金捏有财富支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资尺度，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 如期灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；总共按照关系指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；（本基金托管东说念主仅监控本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一齐 灵通式基金/一齐投资组合） 因素致使基金不适当前述所国法比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   ?本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金 财富净值的 10%；   ?本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏 有的股票总市值的 20%；   ?本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差计 算）应当适当《基金合同》对于股票投资比例的关系约定；   ?本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一来回日基金财富净值的 20%；   ?本基金在每个来回日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   ?本基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金 财富净值的 15%；   ?本基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏 有的债券总市值的 30%；   ?本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得朝上上一来回日基金财富净值的 30%；   ?本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，推断（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   ?本基金在每个来回日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   ?本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金财富 净值的 10%； 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书   ?本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现金或来回所国法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   ?本基金未平仓的期权合约面值不得朝上基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较； 上市来回的股票合并计较；   除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并 或基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述国法投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会国法的特 殊情形除外。法律法则另有国法的，从其国法。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受相干限制或以调整后的国法为准，无需经基金份 额捏有东说念主大会审议。 关联投资限制进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、施行 抑制东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防备利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予知道。首要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的清闲董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 基金经管东说念主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的国法 为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可依据法律法则或监管部门国法直 接对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业 尺度的、经老成遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的银行间债券 市集来回敌手名单进行监督。基金经管东说念主不错如期对银行间债券市集来回敌手名 单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照条约进行结算。   基金经管东说念主有责任抑制来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起 的损失，基金经管东说念主应当负责向相干责任东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激励的 责任及损失。 行入款业务进行监督。   基金经管东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，应先由 基金经管东说念主负责补偿，之后有权向相干责任东说念主进行追偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中遵命关系法律法则的国法和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿责任。   （三）基金托管东说念主应根据关系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相干信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等关系国法时，应实时以书面方法文告基金经管东说念主 限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应鄙人一个做事日实时查对，并以书面方法向 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应阐明中国证监会。                             《基金合同》和 本托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在规 定时辰内复兴基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督阐明的，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 如故奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其他关系国法，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并阐明中国证监会。基金经管东说念主的上述违规 失信步履给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损失，由基金经管东说念主承担。 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定 的，应当立即文告基金经管东说念主，并阐明中国证监会。基金经管东说念主的上述违规失信 步履给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损失，由基金经管东说念主承担。 同期文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主的上述违规失信步履给基金财产或基 金份额捏有东说念主变成的损失，由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主无朴直原理，断绝、闭塞基金托管东说念主根据本条约国法欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。基金经管东说念主的上述违规 失信步履给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损失，由基金经管东说念主承担。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户 和证券账户及投资所需其他账户、是否复核基金经管东说念主计较的基金财富净值和各 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 类基金份额净值、是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、进行相干信息知道和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、无故未施行或无故蔓延施行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他关系国法时，基金经管东说念主 应实时以书面方法文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对 并以书面方法向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违规事项未 能在限期内纠正的，基金经管东说念主应阐明中国证监会。基金经管东说念主发现基金托管东说念主 有首要违规步履，应立即阐明中国证监会和银行业监督经管机构，同期文告基金 托管东说念主限期纠正。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 相干贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性，在国法时辰内复兴基 金经管东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无朴直原理，断绝、闭塞基金经管东说念主根据本条约国法欺骗 监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经 基金经管东说念主建议警告仍不改正的，基金经管东说念主应阐明中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依 据本条约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主分歧处于自身施行抑制之外的 账户及财产承担责任。 户及投资所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与独 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                   招募说明书 立。 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金经管东说念主应实时采取措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金经管东说念主 的追偿步履应给予必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责任。   （二）召募资金的考据 东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构开立并经管。 基金份额捏有东说念主东说念主数适当《基金法》、                 《运作办法》等关系国法后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 国法时辰内，基金经管东说念主应聘任适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师事 务所进行验资，出具验资阐明。出具的验资阐明由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金财富托管专户的开立和经管 经管东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律法则及基金托 管东说念主的相干要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。 的财富托管专户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。财富托管专户 不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名 义开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。 理暂行条例》、《东说念主民币利率经管国法》、《利率经管暂行国法》、《支付结算办法》 以及银行业监督经管机构的其他关系国法。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管 公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。 金财产证券来回结算资金的存管、记录来回结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐，并与基金托管东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 业务的需要，基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券来回资金 账户，亦不得使用证券账户或证券来回资金账户进行本基金业务之外的步履。本 基金通过证券经纪机构进行的来回由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金 进行结算。 账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和经管及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在适当监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基 金的口头请求并取得干涉宇宙银行间同行拆借市集的来回履历，并代表基金进行 来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间 市集算帐所股份有限公司的关系国法，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限责任公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券来回的结算。基金托管东说念主协助基金经管东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和经管 本基金投资银行入款业务订立书面条约。 订总体劝诱条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                招募说明书 件上加盖基金托管东说念主预留印鉴及基金经管东说念主公章。 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等 确定。基金经管东说念主与入款银行订立入款条约前，应与基金托管东说念主就如期入款条约 中触及基金托管东说念主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、入款证实书顶住看护等内 容进行交流证据。 款。 行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对简直切、准确。   （七）其他账户的开设和经管 规的国法，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金 开立。 理。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用抑制下的什物证券 在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用抑制或看护的什物证券、银行如期入款 存单等有价凭证对应的财产不承担看护责任。   （九）与基金财产关系的首要合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系且订立方有基金托管东说念主参与的重 大合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金经管东说念主看护。除本条约另有国法外，上 述首要合同应尽量保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                     招募说明书 管东说念主至少各捏有一份底本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个做事日内通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于 基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期限不低于法律法则国法的最 低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金经管东说念主公章的复印件，未经两边协商一致，合同原件不 得滚动。   五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核的时辰和范例 额净值是按照每个做事日闭市后，各类别基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有国法的，从其国法。 理东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分斟酌后， 仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公 布。基金经管东说念主应每个做事日对基金财富估值。但基金经管东说念主根据法律法则或基 金合同的国法暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》过火他法律、法则的国法。基金经管东说念主每个做事日对基金财富 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按国法对外公布。   法律法则以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最 新国法估值。   （二）基金财富估值   估值原则应适当《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法 律法则的国法的约定。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   如有可信左证标明按《基金合同》国法的估值方法不行客不雅反馈基金财产公 允价值时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的价钱估值。   （三）估值造作处理   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶快建树、登录和看护本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录总共相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （六）基金如期阐明的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管 东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基 金经管东说念主不再更新基金招募说明书。基金经管东说念主在季度结果之日起 15 个做事日 内完成季度阐明编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期阐明编制并 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书 公告；在每年结果之日起三个月内完成年度阐明编制并公告。基金合同奏效不及 两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐明、中期阐明或者年度阐明。 子邮件方式过火他两边认同的方式将关系阐明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在 3 个做事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主 在 7 个做事日内完成季度阐明，在季度阐明完成当日，将关系阐明提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复核结果书面文告基 金经管东说念主。基金经管东说念主在 30 日内完成中期阐明，在中期阐明完成当日，将关系 阐明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度阐明，在年度阐明完成 当日，将关系阐明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文告基金经管东说念主。 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主按两边协商一致的方式反馈给经管东说念主，如通过 电子对账、或在基金经管东说念主提供的阐明上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业 务章的复核主见书，相干各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不行 于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。 毕后，需按照两边协商一致的方式反馈给经管东说念主，如发送 XB 签名文献或应经管 东说念主要求盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时提 示。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金经管东说念主妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，基金份额捏有东说念主名册的内容必 须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 看护，基金经管东说念主应按照目下相干国法看护基金份额捏有东说念主名册。看护方式不错 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书 采取电子或文档的方法。看护期限不低于法律法则国法的期限。   在基金托管东说念主需要时，基金经管东说念主应将基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文 件方式不错采取电子或文档的方法何况保证其简直切、准确、好意思满。基金托管东说念主 应妥善看护，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与停止   本条约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的国法有任何羁系。基金托管条约的变更 报中国证监会备案。   发生以下情况，在履行相干范例后，本托管条约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主搁置、照章被捣毁、停业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金经管东说念主搁置、照章被捣毁、停业或有其他基金经管东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》国法的停止事项。   （二）基金财产的算帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书        第二十一部分     对基金份额捏有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金经管东说念主将根据基金捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务项 目。   （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金经管东说念主向投资东说念主发送基金来回电子对账单。基 金来回电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 个做事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结果后的 5 个做事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金经管东说念主将不如期为投资东说念主发送其他相干的信息贵寓，如基金新产品或新 服务的相干材料、基金司理阐明等。   （二）基金投资类服务   在技巧条件老练时，基金经管东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过如期定额投资计划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期 定额申购基金份额，具体业务国法以基金经管东说念主的相干公告为准。   基金经管东说念主通过基金经管东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。关系基金网上来回的具体业务国法以基金经管东说念主的相干公 告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询基金经管东说念主信息、基金 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                            招募说明书 产品信息、市集资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提真金不怕火多样业务表格。   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 请求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金经管东说念主将通过电子邮 件、手机短信的方法如期或不如期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金来回证据、帐户来回证据、基金资讯信息、基金分 红请示信息、如期基金阐明和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金经管 东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金经管东说念主也 承诺将在 3 个做事日内给予信息反馈。   （六）服务结合方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                 招募说明书   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方 式磋议本基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领悟了本招募说明书。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金               招募说明书           第二十二部分    其他应知道事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关系法律法则协商经管。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                  招募说明书       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按相干法律法则，存放在基金经管东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资者也不错径直登 录基金经管东说念主的网站进行查阅。   基金经管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统和谐致。 金元顺安乾利搀杂型证券投资基金                        招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管条约》存放在基金经管东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务履历批件、营业派司存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金经管东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金经管有限公司

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